Универсальное устройство для автоматизации биржевых рынков

Универсальное устройство для автоматизации биржевых рынков

Иллюстрации

Показать все

Реферат

Область техники

Изобретение относится к автоматизированным биржевым системам, обеспечивающим функционирование биржевых рынков с различной структурой участников и различными наборами стандартных контрактов, содержащих в своей основе активы, относящиеся к различным сегментам биржевого рынка – товарному, валютному, фондовому и финансовому.

Уровень техники

Известна автоматизированная система биржевого рынка, описанная в патенте РФ № 2109335, которая содержит

средство, расположенное на стороне расчетной палаты, предназначенное для регистрации клирингового банка, расчетных банков, расчетных фирм, бирж, брокерских фирм и независимых трейдеров, клиентов брокерских фирм, формирования и присвоения каждому из них соответствующего клирингового счета, регистрации собственного клирингового счета и собственных банковских счетов, открытых в клиринговом и расчетных банках, регистрации банковских счетов расчетных фирм, открытых в тех же расчетных банках, регистрации стандартных контрактов и их параметров, формирования и регистрации применяемых к ним условий расчетной палаты, регистрации используемых типов платежных средств, выполнения клиринговых операций, выполнения взаиморасчетов с расчетными фирмами, включая взаиморасчеты по исполнению поставки, регистрации прихода и расхода платежных средств и средств, в отношении которых осуществляется поставка;

средство, расположенное на стороне каждой биржи, соединенное со средством, расположенным на стороне расчетной палаты, и предназначенное для регистрации брокерских фирм и независимых трейдеров, брокеров брокерских фирм, клиентов брокерских фирм, формирования и регистрации стандартных контрактов, их параметров и расписания торгов, приема и сортировки поданных брокерами и независимыми трейдерами заявок, определения состояний спроса и предложения по каждому торгуемому стандартному контракту, регистрации сделок;

средство, расположенное на стороне клирингового банка, соединенное со средством, расположенным на стороне расчетной палаты, и предназначенное для формирования и регистрации банковских счетов расчетной палаты, регистрации собственного клирингового счета, регистрации корреспондентских счетов расчетных банков, регистрации собственных корреспондентских счетов в расчетных банках, хранения платежных средств и средств, в отношении которых осуществляется поставка, выполнения проводок на основании платежных поручений;

средство, расположенное на стороне каждого расчетного банка, соединенное со средствами, расположенным на стороне расчетной палаты и клирингового банка, и предназначенное для формирования и регистрации корреспондентских счетов клирингового банка, регистрации собственных корреспондентских счетов в клиринговом банке, регистрации собственного клирингового счета, формирования и регистрации банковских счетов расчетной палаты, расчетных фирм, независимых трейдеров, брокерских фирм и их клиентов, хранения платежных средств и средств, в отношении которых осуществляется поставка, выполнения проводок на основании платежных поручений;

средство, расположенное на стороне каждой расчетной фирмы, соединенное со средствами, расположенными на стороне расчетной палаты и расчетного банка, и предназначенное для регистрации брокерских фирм и их клиентов, независимых трейдеров, регистрации их клиринговых счетов, регистрации собственного клирингового счета и собственных банковских счетов, открытых в расчетном банке, банковских счетов расчетной палаты, брокерских фирм и независимых трейдеров, открытых в том же расчетном банке, регистрации условий расчетной палаты, регистрации используемых типов платежных средств, выполнения взаиморасчетов с расчетной палатой, брокерскими фирмами и независимыми трейдерами, включая взаиморасчеты по исполнению поставки, регистрации прихода и расхода платежных средств и средств, в отношении которых осуществляется поставка;

средство, расположенное на стороне каждой брокерской фирмы, соединенное со средствами, расположенными на стороне расчетной фирмы, расчетного банка и, по крайней мере, одной биржи, и предназначенное для регистрации клиентов и их клиринговых счетов, регистрации брокеров, регистрации собственного клирингового счета и собственных банковских счетов, открытых в расчетном банке, банковских счетов расчетной фирмы и клиентов, открытых в том же расчетном банке, регистрации стандартных контрактов и их параметров, регистрации условий расчетной палаты, регистрации используемых типов платежных средств, регистрации клиентских поручений на покупку или продажу стандартных контрактов и передачи их для исполнения брокерам, регистрации совершенных сделок и исполненных клиентских поручений, выполнения взаиморасчетов с расчетной фирмой и клиентами, включая взаиморасчеты по исполнению поставки, регистрации прихода и расхода платежных средств и средств, в отношении которых осуществляется поставка;

средство, расположенное на стороне каждого независимого трейдера, соединенное со средствами, расположенными на стороне биржи, расчетной фирмы и расчетного банка, и предназначенное для регистрации собственного клирингового счета и собственных банковских счетов, открытых в расчетном банке, банковских счетов расчетной фирмы, открытых в том же расчетном банке, регистрации стандартных контрактов и их параметров, регистрации условий расчетной палаты, регистрации используемых типов платежных средств, регистрации собственных поручений на покупку или продажу стандартных контрактов, ввода, снятия и редактирования заявок, регистрации совершенных сделок и исполненных собственных поручений, выполнения взаиморасчетов с расчетной фирмой, включая взаиморасчеты по исполнению поставки, регистрации прихода и расхода платежных средств и средств, в отношении которых осуществляется поставка;

средство, расположенное на стороне каждого брокера, соединенное со средствами, расположенными на стороне биржи и брокерской фирмы, и предназначенное для приема клиентских поручений на покупку или продажу стандартных контрактов, ввода, снятия и редактирования заявок, регистрации совершенных сделок и исполненных клиентских поручений;

средство, расположенное на стороне каждого клиента, соединенное со средствами, расположенными на стороне брокерской фирмы и расчетного банка, и предназначенное для регистрации собственного клирингового счета и собственных банковских счетов, открытых в расчетном банке, банковских счетов брокерской фирмы, открытых в том же расчетном банке, регистрации стандартных контрактов и их параметров, регистрации условий расчетной палаты, регистрации используемых типов платежных средств, формирования и регистрации собственных поручений на покупку или продажу стандартных контрактов и передачи их для исполнения брокерской фирме, регистрации совершенных сделок и исполненных собственных поручений, выполнения взаиморасчетов с брокерской фирмой, включая взаиморасчеты по исполнению поставки, регистрации прихода и расхода платежных средств и средств, в отношении которых осуществляется поставка.

Автоматизированная биржевая система соответствует структуре биржевого рынка, содержащей

единственную расчетную палату, обеспечивающую взаиморасчеты по заключенным на биржах сделкам и гарантии их исполнения, в состав которой входят расчетные фирмы, а также клиринговый банк и расчетные банки,

одну или несколько бирж, каждая из которых представляет собой самостоятельный рынок, в состав которых входят брокерские фирмы и независимые трейдеры,

брокеров и клиентов брокерских фирм.

Основным недостатком автоматизированной системы является то, что в ее основу положена структура биржевого рынка, которую можно рассматривать лишь как частный случай его более общей структуры.

Во-первых, это касается наличия единственной расчетной палаты, при этом из рассмотрения исключен вариант, при котором гарантии по одной части торгуемых на биржах стандартных контрактов, например, товарных, обеспечиваются одной расчетной палатой, а по другой части, например, фондовых – другой расчетной палатой. Следовательно, исключен вариант, при котором в структуре биржевого рынка может быть не одна, а нескольких расчетных палат.

Во-вторых, как следует из описания, принято, что в основе стандартных контрактов будут лежать финансовые активы, в качестве которых выступают валюты, в том числе и национальная валюта, и ценные бумаги различного вида. Также принято, что в основе стандартных контрактов не будут лежать физические товары, а в качестве их эквивалента будут использованы ценные бумаги в виде складских расписок, определяющих право собственности их владельца на определенный объем физического товара. Последнее не позволяет осуществлять сделки с немедленным исполнением, связанные с поставкой физических товаров, и сводит указанную поставку к обычным банковским и депозитарным операциям.

В-третьих, принятая структура биржевого рынка является не полной, поскольку в ней отсутствует юридическое лицо, имеющее функциональный статус корпоративного трейдера, которое не оказывает брокерских услуг и не является клиентом какой-либо брокерской фирмы, а осуществляет торговые операции через уполномоченного им брокера исключительно в собственных интересах на собственный счет.

В-четвертых, в принятой структуре биржевого рынка для каждого из участников доступен лишь один функциональный статус и не рассматривается возможность одновременного обладания несколькими функциональными статусами.

Раскрытие изобретения

Настоящим изобретением предлагается усовершенствованное универсальное устройство, позволяющее автоматизировать как локальные, так и глобальные биржевые рынки с различной структурой участников и различными наборами стандартных контрактов, содержащих в своей основе активы, относящиеся к различным сегментам биржевого рынка – товарному, валютному, фондовому и финансовому.

Сущность предлагаемого изобретения и его достоинства станут ясны из дальнейшего изложения.

При этом следует отметить, что термины, использованные в патенте РФ № 2109335, и термины, использованные в настоящем описании, а именно, «расчетная палата» и «клиринговая палата», «расчетная фирма» и «клиринговая компания», «брокерская фирма» и «брокерская компания», «независимый трейдер» и «индивидуальный трейдер», имеют одинаковый функциональный смысл. При этом термины, используемые в настоящем описании, носят уточняющий характер для приближения их к наиболее часто употребляемым названиям структурных элементов биржевого рынка. Также одинаковый функциональный смысл имеют термин «брокер», использованный в патенте РФ № 2109335, и термины «брокер брокерской компании» и «брокер корпоративного трейдера», использованные в настоящем описании, причем различия в двух последних терминах определены структурной принадлежностью. Также следует отметить, что используемый в настоящем описании термин «хранилище», является обобщенным термином, объединяющим все возможные виды хранилищ для активов, имеющих различную физическую сущность, например, банк (хранилище денежных средств), депозитарий (хранилище ценных бумаг), нефтехранилище и т.п.

Краткое описание чертежей

На фиг. 1 показана структурная схема биржевого рынка, содержащая все необходимые структурные элементы для его функционирования.

На фиг. 2 показана принципиальная схема автоматизированной системы, соответствующая принятой структурной схеме биржевого рынка.

Осуществление изобретения

В основу настоящего изобретения поставлена задача разработки универсального устройства, позволяющего

создавать сетевые биржевые системы для автоматизации всех процессов, связанных с функционированием биржевых рынков, имеющих различную структурную конфигурацию участников;

осуществлять торговые операции и гарантировать исполнение обязательств в отношении стандартных контрактов с немедленным исполнением, фьючерсных и опционных стандартных контрактов с любыми активами, лежащими в их основе;

обеспечивать участников биржевых рынков максимально возможным объемом оперативной торговой и финансовой информации;

обеспечить унификацию всех необходимых для этого технических средств.

Для решения поставленной задачи рассмотрим представленную на фиг. 1 общую структурную схему биржевого рынка, а также определим функции его участников и их функциональные связи.

В качестве бирж 1 выступают юридические лица, удовлетворяющие ряду специальных требований. Каждая из бирж 1 имеет неограниченное количество членов, в качестве которых выступают брокерские компании 4, брокеры брокерских компаний 5, корпоративные трейдеры 7, брокеры корпоративных трейдеров 8 и индивидуальные трейдеры 9. Каждая из бирж 1 поддерживает свой собственный рынок, определяемый торгуемыми на ней наборами стандартных контрактов, гарантии исполнения обязательств по которым обеспечиваются одной или несколькими клиринговыми палатами 2.

В качестве клиринговых палат 2 выступают юридические лица, удовлетворяющие ряду специальных требований. Каждая из клиринговых палат 2 имеет неограниченное количество членов клиринговой палаты, в качестве которых выступают клиринговые компании 3. Каждая из клиринговых палат 2 гарантирует исполнение обязательств по заключенным сделкам для одного определенного биржевого рынка или определенного сегмента общего биржевого рынка, определяемых наборами стандартных контрактов, торгуемых на одной или нескольких, связанных с клиринговыми палатами 2, биржах 1.

В качестве клиринговых компаний 3 выступают юридические лица, связанные с одной или несколькими клиринговыми палатами 2 и удовлетворяющие ряду специальных требований, определяемых правилами клиринговых палат 2, прежде всего, требованию наличия определенного уровня активов, выступающих в качестве платежных средств и средств, в отношении которых осуществляется поставка, для обеспечения возможности выступать гарантом по исполнения обязательств, связанных с торговой деятельностью брокерских компаний 4, корпоративных трейдеров 7 и индивидуальных трейдеров 9, а также гарантом по исполнению обязательств клиринговых палат 2 в целом. Каждая клиринговая компания 3 обеспечивает гарантии исполнения обязательств в отношении определенного набора стандартных контрактов, при этом указанный набор для клиринговой компании 3 может совпадать или не совпадать с наборами стандартных контрактов для связанных с нею клиринговых палат 2.

В качестве брокерских компаний 4 выступают юридические лица, связанные с одной или несколькими биржами 1 и удовлетворяющие ряду специальных требований, определяемых правилами бирж 1. Брокерские компании 4 представляют собой торговых посредников, ведущих через аккредитованных ими на одной или нескольких биржах 1 брокеров брокерской компании 5 торговые операции в интересах связанных с ними клиентов 6, а также выступающих перед клиринговыми компаниями 3 гарантами по исполнению обязательств, связанных с торговой деятельностью их клиентов 6, а также гарантами исполнения обязательств перед клиентами 6.

В качестве брокеров брокерских компаний 5 выступают физические лица, связанные с одной или несколькими брокерскими компаниями 4 и зарегистрированные одной или несколькими из них на одной или нескольких биржах 1 в соответствии со специальными требованиями, определенными правилами бирж 1. Каждый брокер брокерской компании 5 может совершать сделки только в интересах и на основании поручений клиентов 6, обслуживаемых одной или несколькими брокерскими компаниями 4, связанных с брокером брокерской компании 5.

В качестве клиентов брокерских компаний 6 выступают юридические и физические лица, связанные с одной или несколькими брокерскими компаниями 4 и зарегистрированные на одной или нескольких биржах 1 одной или несколькими брокерскими компаниями 4. Клиенты брокерских компаний 6 могут совершать сделки только в собственных интересах через одну или несколько брокерских компаний 4 путем передачи им соответствующих поручений с последующим исполнением их одним или несколькими брокерами брокерских компаний 5, связанных с брокерскими компаниями 4.

В качестве корпоративных трейдеров 7 выступают юридические лица, связанные с одной или несколькими биржами 1 и удовлетворяющие ряду специальных требований, определяемых правилами бирж 1. Корпоративные трейдеры 7 могут совершать сделки только в собственных интересах через аккредитованных ими на одной или нескольких биржах 1 брокеров корпоративного трейдера 8 путем передачи им соответствующих поручений.

В качестве брокеров корпоративных трейдеров 8 выступают физические лица, связанные с одним или несколькими корпоративными трейдерами 7 и зарегистрированные одним или несколькими из них на одной или нескольких биржах 1 в соответствии со специальными требованиями, определенными правилами бирж 1. Каждый брокер корпоративного трейдера 8 может совершать сделки только в интересах и на основании поручений корпоративных трейдеров 7, связанных с брокером корпоративного трейдера 8.

В качестве индивидуальных трейдеров 9 выступают физические лица, связанные с одной или несколькими биржами 1 и удовлетворяющие ряду специальных требований, определяемых правилами бирж 1. Каждый индивидуальный трейдер 9 может совершать сделки только в собственных интересах на основании собственных поручений.

В качестве хранилищ клиринговых палат 10, хранилищ бирж 11, хранилищ клиринговых компаний 12, хранилищ брокерских компаний 13, хранилищ брокеров брокерских компаний 14, хранилищ клиентов 15, хранилищ корпоративных трейдеров 16, хранилищ брокеров корпоративных трейдеров 17 и хранилищ индивидуальных трейдеров 18 выступают юридические лица, удовлетворяющие специальным требованиям, связанным с выполнением операций по зачислению, хранению и переводу различных активов, принятых клиринговыми палатами 2 в качестве платежных средств и средств, в отношении которых осуществляется поставка.

Каждая биржа 1, выполняющая функции

формирования и регистрации собственных информационно-адресных данных,

регистрации связанных с ней клиринговых палат 2, брокерских компаний 4, брокеров брокерских компаний 5, корпоративных трейдеров 7, брокеров корпоративных трейдеров 8, индивидуальных трейдеров 9, хранилищ биржи 11 и связанных с брокерскими компаниями 4 клиентов брокерских компаний 6,

формирования и регистрации стандартных контрактов, их параметров и применяемых к стандартным контрактам условий биржи 1,

регистрации собственных клиринговых счетов, открытых в клиринговых палатах 2,

регистрации видов активов, используемых в качестве платежных средств,

регистрации собственных расчетных счетов, открытых в хранилищах биржи 11,

приема заявок на покупку или продажу стандартных контрактов, поданных брокерами брокерских компаний 5, брокерами корпоративных трейдеров 8 и индивидуальными трейдерами 9, и передачи им уведомлений о принятых заявках,

определения состояний спроса и предложения по каждому торгуемому стандартному контракту,

регистрации сделок,

выполнения взаиморасчетов со связанными с ней клиринговыми палатами 2,

регистрации прихода активов, используемых в качестве платежных средств,

связана с клиринговыми палатами 2

для обмена с клиринговыми палатами 2 информационно-адресными данными,

для приема от клиринговых палат 2 уведомлений о ее регистрации и данных ее регистрационных кодов и кодов клиринговых счетов,

для передачи клиринговым палатам 2 данных о сформированных и зарегистрированных ею стандартных контрактах, их параметрах и применяемых к стандартным контрактам условий биржи 1,

для приема от клиринговых палат 2 данных о выбранных и зарегистрированных стандартных контрактах, в отношении которых ими обеспечиваются гарантии исполнения обязательств,

для передачи клиринговым палатам 2 данных о собственных расчетных счетах, открытых в хранилищах биржи 11,

для передачи клиринговым палатам 2 данных о зарегистрированных сделках со стандартными контрактами, в отношении которых ими обеспечиваются гарантии исполнения обязательств,

для приема от клиринговых палат 2 данных о состоянии ее клиринговых счетов,

для передачи клиринговым палатам 2 поручений и приема от них уведомлений о переводе на ее расчетные счета активов, используемых в качестве платежных средств,

связана с брокерскими компаниями 4

для обмена с брокерскими компаниями 4 информационно-адресными данными,

для передачи брокерским компаниям 4 уведомлений об их регистрации и данных их регистрационных кодов,

для приема от брокерских компаний 4 информационно-адресных данных связанных с ними брокеров брокерских компаний 5 и клиентов брокерских компаний 6,

для передачи брокерским компаниям 4 уведомлений о регистрации связанных с ними брокеров брокерских компаний 5 и клиентов брокерских компаний 6 и данных их регистрационных кодов,

для передачи брокерским компаниям 4 данных о сформированных и зарегистрированных ею стандартных контрактах, их параметрах и применяемых к стандартным контрактам условий биржи 1,

для приема от брокерских компаний 4 данных о стандартных контрактах, выбранных и зарегистрированных ими для оказания брокерских услуг,

для передачи брокерским компаниям 4 данных о состоянии спроса и предложения по каждому торгуемому стандартному контракту,

для передачи брокерским компаниям 4 данных о заявках на покупку или продажу стандартных контрактов, поданных связанными с ними брокерами брокерских компаний 5 на основании поручений клиентов брокерских компаний 6,

для передачи брокерским компаниям 4 данных о зарегистрированных сделках, включая данные о сделках, зарегистрированных на основании заявок, поданных связанными с ними брокерами брокерских компаний 5,

связана с брокерами брокерских компаний 5

для передачи брокерам брокерских компаний 5 данных о состоянии спроса и предложения по каждому торгуемому стандартному контракту,

для приема от брокеров брокерских компаний 5 заявок на покупку или продажу стандартных контрактов, поданных ими на основании поручений клиентов брокерских компаний 6, и передачи им уведомлений о принятых заявках,

для передачи брокерам брокерских компаний 5 данных о зарегистрированных сделках, включая данные о сделках, зарегистрированных на основании их заявок,

связана с корпоративными трейдерами 7

для обмена с корпоративными трейдерами 7 информационно-адресными данными,

для передачи корпоративным трейдерам 7 уведомлений об их регистрации и данных их регистрационных кодов,

для приема от корпоративных трейдеров 7 информационно-адресных данных связанных с ними брокеров корпоративных трейдеров 8,

для передачи корпоративным трейдерам 7 уведомлений о регистрации связанных с ними брокеров корпоративных трейдеров 8 и данных их регистрационных кодов,

для передачи корпоративным трейдерам 7 данных о сформированных и зарегистрированных ею стандартных контрактах, их параметрах и применяемых к стандартным контрактам условий биржи 1,

для приема от корпоративных трейдеров 7 данных о стандартных контрактах, выбранных и зарегистрированных ими для выполнения торговых операций,

для передачи корпоративным трейдерам 7 данных о состоянии спроса и предложения по каждому торгуемому стандартному контракту,

для передачи корпоративным трейдерам 7 данных о заявках на покупку или продажу стандартных контрактов, поданных связанными с ними брокерами корпоративных трейдеров 8 на основании их поручений,

для передачи корпоративным трейдерам 7 данных о зарегистрированных сделках, включая данные о сделках, зарегистрированных на основании заявок, поданных связанными с ними брокерами корпоративных трейдеров 8,

связана с брокерами корпоративных трейдеров 8

для передачи брокерам корпоративных трейдеров 8 данных о состоянии спроса и предложения по каждому торгуемому стандартному контракту,

для приема от брокеров корпоративных трейдеров 8 заявок на покупку или продажу стандартных контрактов, поданных ими на основании поручений корпоративных трейдеров 7, и передачи им уведомлений о принятых заявках,

для передачи брокерам корпоративных трейдеров 8 данных о зарегистрированных сделках со стандартными контрактами, включая данные о сделках, зарегистрированных на основании их заявок,

связана с индивидуальными трейдерами 9

для обмена с индивидуальными трейдерами 9 информационно-адресными данными,

для передачи индивидуальным трейдерам 9 уведомлений об их регистрации и данных их регистрационных кодов,

для передачи индивидуальным трейдерам 9 данных о сформированных и зарегистрированных ею стандартных контрактах, их параметрах и применяемых к стандартным контрактам условий биржи 1,

для приема от индивидуальных трейдеров 9 данных о стандартных контрактах, выбранных и зарегистрированных ими для выполнения торговых операций,

для передачи индивидуальным трейдерам 9 данных о состоянии спроса и предложения по каждому торгуемому стандартному контракту,

для приема от индивидуальных трейдеров 9 заявок на покупку или продажу стандартных контрактов, поданных ими на основании их собственных поручений, и передачи им уведомлений о принятых заявках,

для передачи индивидуальным трейдерам 9 данных о зарегистрированных сделках, включая данные о сделках, зарегистрированных на основании их заявок,

связана с хранилищами биржи 11

для обмена с хранилищами биржи 11 информационно-адресными данными,

для приема от хранилищ биржи 11 уведомлений о ее регистрации и данных ее регистрационных кодов и кодов расчетных счетов,

для приема от хранилищ биржи 11 уведомлений о зачислении на ее расчетные счета активов, используемых в качестве платежных средств, и данных о состоянии ее расчетных счетов.

Каждая клиринговая палата 2, выполняющая функции

формирования и регистрации собственных информационно-адресных данных,

регистрации связанных с ней бирж 1, клиринговых компаний 3 и хранилищ клиринговой палаты 10, связанных с клиринговыми компаниями 3 брокерских компаний 4, корпоративных трейдеров 7 и индивидуальных трейдеров 9, связанных с брокерскими компаниями 4 брокеров брокерских компаний 5 и клиентов брокерских компаний 6 и связанных с корпоративными трейдерами 7 брокеров корпоративных трейдеров 8,

формирования и регистрации собственного клирингового счета и клиринговых счетов связанных с ней бирж 1, клиринговых компаний 3 и хранилищ клиринговой палаты 10, связанных с клиринговыми компаниями 3 брокерских компаний 4, корпоративных трейдеров 7 и индивидуальных трейдеров 9, связанных с брокерскими компаниями 4 брокеров брокерских компаний 5 и клиентов брокерских компаний 6 и связанных с корпоративными трейдерами 7 брокеров корпоративных трейдеров 8,

выбора и регистрации стандартных контрактов, в отношении которых ею обеспечиваются гарантии исполнения обязательств, их параметров и применяемых к стандартным контрактам условий биржи 1,

формирования и регистрации применяемых к выбранным стандартным контрактам условий клиринговой палаты 2,

регистрации стандартных контрактов, в отношении которых клиринговыми компаниями 3 обеспечиваются гарантии исполнения обязательств,

регистрации видов активов, используемых в качестве платежных средств и средств, в отношении которых осуществляется поставка,

регистрации собственных расчетных счетов, открытых в хранилищах клиринговой палаты 10, и расчетных счетов связанных с ней бирж 1, открытых в хранилищах бирж 11, и клиринговых компаний 3, открытых в хранилищах клиринговых компаний 12,

выполнения клиринговых операций,

выполнения взаиморасчетов со связанными с ней биржами 1, клиринговыми компаниями 3 и хранилищами клиринговой палаты 10,

регистрации прихода и расхода активов, используемых в качестве платежных средств и средств, в отношении которых осуществляется поставка,

связана с биржами 1

для обмена с биржами 1 информационно-адресными данными,

для передачи биржам 1 уведомлений об их регистрации и данных их регистрационных кодов и кодов клиринговых счетов,

для приема от бирж 1 данных о сформированных и зарегистрированных ими стандартных контрактах, их параметрах и применяемых к стандартным контрактам условий бирж 1,

для передачи биржам 1 данных о выбранных и зарегистрированных стандартных контрактах, в отношении которых ею обеспечиваются гарантии исполнения обязательств,

для приема от бирж 1 данных об их расчетных счетах, открытых в хранилищах бирж 11,

для приема от бирж 1 данных о зарегистрированных сделках со стандартными контрактами, в отношении которых ею обеспечиваются гарантии исполнения обязательств,

для передачи биржам 1 данных о состоянии их клиринговых счетов,

для приема от бирж 1 поручений и передачи им уведомлений о переводе на их расчетные счета активов, используемых в качестве платежных средств,

связана с клиринговыми компаниями 3

для обмена с клиринговыми компаниями 3 информационно-адресными данными,

для передачи клиринговым компаниям 3 уведомлений об их регистрации и данных их регистрационных кодов и кодов клиринговых счетов,

для приема от клиринговых компаний 3 информационно-адресных данных связанных с ними брокерских компаний 4, корпоративных трейдеров 7 и индивидуальных трейдеров 9, связанных с брокерскими компаниями 4 брокеров брокерских компаний 5 и клиентов брокерских компаний 6 и связанных с корпоративными трейдерами 7 брокеров корпоративных трейдеров 8,

для передачи клиринговым компаниям 3 уведомлений о регистрации связанных с ними брокерских компаний 4, корпоративных трейдеров 7 и индивидуальных трейдеров 9, связанных с брокерскими компаниями 4 брокеров брокерских компаний 5 и клиентов брокерских компаний 6 и связанных с корпоративными трейдерами 7 брокеров корпоративных трейдеров 8 и данных их регистрационных кодов и кодов клиринговых счетов,

для передачи клиринговым компаниям 3 данных о выбранных и зарегистрированных стандартных контрактах, в отношении которых ею обеспечиваются гарантии исполнения обязательств, их параметрах и применяемых к стандартным контрактам условий бирж 1, и данных о сформированных и зарегистрированных ею условиях клиринговой палаты 2, применяемых к указанных стандартным контрактам,

для приема от клиринговых компаний 3 данных о выбранных и зарегистрированных стандартных контрактах, в отношении которых ими обеспечиваются гарантии исполнения обязательств,

для передачи клиринговым компаниям 3 данных о собственных расчетных счетах, открытых в хранилищах клиринговой палаты 10,

для приема от клиринговых компаний 3 данных об их расчетных счетах, открытых в хранилищах клиринговых компаний 12,

для передачи клиринговым компаниям 3 данных о состоянии их клиринговых счетов и клиринговых счетов связанных с ними брокерских компаний 4, корпоративных трейдеров 7 и индивидуальных трейдеров 9, связанных с брокерскими компаниями 4 брокеров брокерских компаний 5 и клиентов брокерских компаний 6 и связанных с корпоративными трейдерами 7 брокеров корпоративных трейдеров 8,

для передачи клиринговым компаниям 3 поручений и приема от них уведомлений о переводе на ее расчетные счета активов, используемых в качестве платежных средств и средств, в отношении которых осуществляется поставка,

для приема от клиринговых компаний 3 поручений и передачи им уведомлений о переводе на их расчетные счета указанных активов,

связана с хранилищами клиринговой палаты 10

для обмена с хранилищами клиринговой палаты 10 информационно-адресными данными,

для приема от хранилищ клиринговой палаты 10 уведомлений о ее регистрации и данных ее регистрационных кодов и кодов расчетных счетов,

для приема от хранилищ клиринговой палаты 10 уведомлений о зачислении на ее расчетные счета активов, используемых в качестве платежных средств и средств, в отношении которых осуществляется поставка, и данных о состоянии ее расчетных счетов,

для передачи хранилищам клиринговой палаты 10 поручений о снятии с ее расчетных счетов и переводе указанных активов и приема от них уведомлений о выполненных проводках и данных о состоянии ее расчетных счетов.

Каждая клиринговая компания 3, выполняющая функции

формирования и регистрации собственных информационно-адресных данных,

регистрации связанных с ней клиринговых палат 2, брокерских компаний 4, корпоративных трейдеров 7, индивидуальных трейдеров 9 и хранилищ клиринговой компании 12, связанных с брокерскими компаниями 4 брокеров брокерских компаний 5 и клиентов брокерских компаний 6 и связанных с корпоративными трейдерами 7 брокеров корпоративных трейдеров 8,

регистрации собственных клиринговых счетов, открытых в клиринговых палатах 2, и клиринговых счетов связанных с ней брокерских компаний 4, корпоративных трейдеров 7 и индивидуальных трейдеров 9, связанных с брокерскими компаниями 4 брокеров брокерских компаний 5 и клиентов брокерских компаний 6 и связанных с корпоративными трейдерами 7 брокеров корпоративных трейдеров 8,

выбора и регистрации стандартных контрактов, в отношении которых ею обеспечиваются гарантии исполнения обязательств, и применяемых к стандартным контрактам условий бирж 1 и клиринговых палат 2,

регистрации стандартных контрактов, выбранных брокерскими компаниями 4 для оказания брокерских услуг, и стандартных контрактов, выбранных корпоративными трейдерами 7 и индивидуальными трейдерами 9 для выполнения торговых операций,

регистрации видов активов, используемых в качестве платежных средств и средств, в отношении которых осуществляется поставка,

регистрации собственных расчетных счетов, открытых в хранилищах клиринговой компании 12, расчетных счетов связанных с ней клиринговых палат 2, открытых в хранилищах клиринговых палат 10, брокерских компаний 4, открытых в хранилищах брокерских компаний 13, корпоративных трейдеров 7, открытых в хранилищах корпоративных трейдеров 16, и индивидуальных трейдеров 9, открытых в хранилищах индивидуальных трейдеров 18,

выполнения взаиморасчетов со связанными с ней клиринговыми палатами 2, брокерскими компаниями 4, корпоративными трейдерами 7 и индивидуальными трейдерами 9,

регистрации прихода и расхода активов, используемых в качестве платежных средств и средств, в отношении которых осуществляется поставка,

связана с клиринговыми палатами 2

для обмена с клиринговыми палатами 2 информационно-адресными данными,

для приема от клиринговых палат 2 уведомлений о ее регистрации и данных ее регистрационных кодов и кодов клиринговых счетов,

для передачи клиринговым палатам 2 информационно-адресных данных связанных с ней брокерских компаний 4, корпоративных трейдеров 7 и индивидуальных трейдеров 9, связанных с брокерскими компаниями 4 брокеров брокерских компаний 5 и клиентов брокерских компаний 6 и связанных с корпоративными трейдерами 7 брокеров корпоративных трейдеров 8,

для приема от клиринговых палат 2 уведомлений о регистрации связанных с ней брокерских компаний 4, корпоративных трейдеров 7 и индивидуальных трейдеров 9, связанных с брокерскими компаниями 4 брокеров брокерских компаний 5 и клиентов брокерских компаний 6 и связанных с корпоративными трейдерами 7 брокеров корпоративных трейдеров 8 и данных их регистрационных кодов и кодов клиринговых счетов,

для приема от клиринговых палат 2 данных о стандартных контрактах, в отношении которых ими обеспечиваются гарантии исполнения обязательств, их параметрах и применяемых к стандартным контрактам условий клиринговых палат 2,

для передачи клиринговым палатам 2 данных о выбранных и з